在全面依法治国的深入推进下，公司合规管理、风险防控与公司治理已成为上市公司核心竞争力及公司价值的重要基础，其中，合规管理与风险防控更是上市公司生死存亡的关键。

浦江法治论坛名誉主席、全国人大法律委员会原副主任委员、原中共湖南省委书记、原中共山西省委书记王茂林

浦江法治论坛副主席、秘书长、同济大学发展研究院副院长、法学教授、博导朱国华

全国政协常委、上海市政协副主席周汉民

合规问题圆桌论坛

“中国上市公司合规战略论坛、中国上市公司合规战略联盟、浦江法治大讲堂、985高校校友法律联盟”揭牌仪式

全国政协常委、上海市政协副主席周汉民向优秀论文获得者颁奖

       11月3日至4日，2018第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规战略论坛于2018年在上海世博源星动力空间举行。

       本次会议主题为“上市公司合规管理与公司价值”，政府部门有关领导、法学领域知名学者、法律会计金融和其他服务机构负责人及上市公司董事长、总经理等近300人齐聚上海世博源星动力空间，以主题报告、论文交流、圆桌讨论、对话交流、联谊活动等多种形式，从理论、制度和实践层面全面探讨上市公司合规管理的内涵、问题、对策及建议，风险控制及其对公司治理的影响，共同寻求中国法治建设的突破之路。

       论坛旨在引起社会各界对上市公司合规管理的高度重视，促进上市公司合规管理理论的繁荣，推进上市公司合规管理的深入实践，进而提升中国上市公司的公司价值，全面提升中国证券市场的资源配置效率。

       11月3日上午，第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规战略论坛正式开幕，浦江法治论坛名誉主席、全国人大法律委员会原副主任委员、原中共湖南省委书记、原中共山西省委书记王茂林，浦江法治论坛副主席、湖南省政府驻沪办事处原党组书记、原主任、上海文化艺术品鉴促进会副会长唐纯初，上海证大集团董事长戴志康，华东政法大学司法学研究院院长、教授、博导崔永东，中国人民大学法学院教授、博导、院长助理王旭，浦江法治论坛副主席、中国人民大学上海校友会秘书长殷辉等嘉宾出席了开幕仪式。

       王茂林主席在致辞中深入分析了企业为什么要“合规经营”，企业合规是企业社会责任的一部分。尽管上市公司面临众多问题，但合规仍然是需要重点关注的内容。我们要鼓励上市公司和所有企业实事求是地展开企业合规实践，同时希望证券监管部门和监管人员要依法依规。两方面形成合力，中国上市公司的合规经营将取得积极进展。

       他指出，合规就是符合规章制度，符合国务院和地方政府制定的法规，这是最起码的，再上一个层级，依法治理企业，企业的全部环节，从营销、企业管理、企业经营管理人员的使用，都要合规管理。浦江法治论坛已经举行了四期，效果很好，不仅在上海、北京，甚至国内外都产生了积极的影响。每次的浦江法治论坛根据中国的实际情况探讨问题，组织得很好。希望浦江法治论坛继续发挥作为高端智库、培训和专业学术交流平台的引领作用，不懈创新，为推动中国的法治建设做出新贡献。

       浦江法治论坛副主席、秘书长、同济大学发展研究院副院长、法学教授、博导朱国华在发言中汇报了第四届浦江法治论坛的筹备过程，祝愿浦江法治论坛作为一个高端的智库、高端的交流平台、高端的培训平台，在大家的群策群力中茁壮地成长。

       开幕仪式上，举行了“中国上市公司合规战略论坛”、“中国上市公司合规战略联盟”、“985高校校友法律联盟”、“浦江法治大讲堂”的揭牌仪式，将开幕仪式推向高潮。

       在接下来的主题演讲环节中，朱国华教授做了《企业合规：中国法治建设的微观突破口》的主题报告，指出尽管合规是外来词，但中国自古有自己的企业合规思想和实践。儒家，道家和法家在义利的关系上形成了比较一致的看法。不仅如此，中国古代在企业合规实践方面也很有特色，比如晋商中的乔家商号。具体到当下，我们很多企业已经有了自己的合规实践。由此看出，企业合规不是一个高大上的事，而是企业可以身体力行的日常事务。企业合规不仅可以促进法律的落地，反过来还可以促进法律的完善。企业合规是中国法治的微观场景和中国法治建设的微观突破口。中国企业合规的理论与实践任重而道远。

       浦江法治论坛倡议更多学科参与到企业合规的理论与实践中来，期待更多的合规实践利益相关各方投身到企业合规的建设中来，从而凝炼企业合规共识，推动中国企业合规理论与实践的良性互动，促成中国企业合规事业的大发展。

       3日上午还举行了合规问题圆桌论坛，论坛由丁继华主持，史际春、汤欣、张耀伟、朱国泓、崔永东、夏善晨、赵复军几位专家参加了讨论，大家结合各自深入研究和熟悉的领域，从理论、制度和实践各层面全方位讨论了合规问题，涉及到质量安全、环境保护、贸易管制、反垄断、第三方合规管理，反洗钱、内幕交易和信息披露的合规，一般数据的合规还有资产黑名单、清单上的合规，还有企业和政府之间怎么互动这些话题，并就强化合规管理与上市公司加强品牌建设、高质量发展提出了各自的建议。

       在3日下午的主题报告环节中，雅马哈发动机信息公司上海分公司经理申君乔分享了雅马哈集团在中国做合规经营体系建设的经验，其合规经营内容包括内部环境、设定目标、事态认知、风险评价、风险对策、内控治理、信息系统、监察审计8个方面，给我们带来了几点重要启示：合法合规是底线、细节务实是关键、以身作则是保障、信息系统是桥梁。

       会上举行了中国行为法学会企业治理研究分会的《中国企业信用建设报告》2017-2018年的新书发布仪式，自2015年至今，中国行为法学会企业治理研究分会每年都编写这样一个报告。分会副会长、秘书长王伟介绍了报告的主要内容及其对企业信用建设和我们整个社会诚信建设的意义，并分析了企业信用制度未来发展的趋势。

       接下来举行了优秀论文颁奖仪式。在本届论坛的筹备过程中，浦江法治论坛组委会聘请了专家评审小组，评出了2018年度向全国征集的《合规管理与公司价值》优秀论文。朱国泓的《论中国企业合规共识的阙如、共建与企业合规共同知识的达成》等10篇论文获奖，获奖的优秀论文都是关于公司合规方面的专业学术论文，对管理学、法学、经济学、会计学、金融学等学科发展做出了重要的贡献，也是对政府管理、企业经营以及社会发展的重要贡献。全国政协常委、上海市政协副主席、教授周汉民为论文获奖者颁奖并合影留念。

       周汉民在会上做了专题报告，他回顾了中国改革开放四十年以来的法制建设历程，以及取得的巨大进步。

       他认为，他向与会的全体法律人法学人、理论届和实务届的同仁，提出了四点建议：一是法律应应对百年之未遇大变局。针对法律的深刻、全面的变化，认真梳理相关法律法规，提出中国在改革世贸组织问题上的中国建议。二是法律界应做好应对智能经济时代的创新创业。三是应尽快研究独立的自贸区法，以此实现中国更大的改革开放。四是加强中国经济层面上重大问题的相关立法。中国民营经济的社会贡献很大。只有通过民营经济的立法，才能有效保障民营经济的发展。周汉民的演讲凸显了国际贸易合规和民营经济合规中“法律法规”的重要性。

       据悉，浦江法治论坛2015年成立于上海。论坛成立的初衷是：依托中国人民大学法学博士后流动站的雄厚实力，将“法治文化”系列品牌与上海区位优势与人才优势深入融合，贯彻“以政府引领、市场主导、企业唱戏、民间运营”的宗旨，将法治文化与当下时事热点和社会的迫切需要相结合，切实有效地开展活动进行专家研讨和理论与实践的对接。

       论坛在中国人民大学、同济大学、华东政法大学、上海陆家嘴金融贸易区管委会（现上海陆家嘴金融城发展局）、中国金融信息中心的指导下已经成功举办了三次大型高端研讨会。第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规论坛的顺利召开，必将进一步强化浦江法治论坛作为高端智库、培训和专业学术交流平台的功能定位，提升论坛的品牌效应，促进论坛的可持续发展。