当地时间10月17日,美国商务部工业与安全局发布了一系列规则更新,旨在加强对先进计算机芯片、芯片制造设备以及支持超级计算应用和终端用户的项目向包括中国在内的禁运国家的出口管制。此外,该局还将更多中国实体列入实体清单。
商务部强调，更新于2022年10月7日首次公布的管制措施,以应对中国军事现代化所带来的国家安全问题。
“今天更新的规则将增强管制的有效性,并进一步堵截规避管制的途径。这些管制措施继续明确关注军事应用,应对中国政府军民融合战略所带来的国家安全威胁,”商务部部长吉娜·雷蒙多说。“在执行这些限制措施的同时,我们将继续努力通过限制关键技术的获取,严格执行规则,最大限度地减少任何意外影响贸易流量,来保护国家安全。”
“出口管制是一种强有力的国家安全工具,今天发布的更新建立在我们对中国军民融合和军事现代化所带来的美国国家安全和外交政策担忧的持续评估之上,”工业与安全局副局长艾伦·埃斯特维兹说。“工业与安全局将继续评估安全环境和技术格局,并在适当时果断采取行动。”
“工业与安全局将继续在先进计算和人工智能技术的监管方面发挥全球领导力。这些技术本质上既可扩大人道主义力量,也可破坏全球安全并推动压迫,”出口管理局助理部长西亚·罗兹曼·肯德勒说。“通过施加严格的许可要求,我们确保那些试图获取先进芯片和芯片制造设备的人不会利用这些技术破坏美国国家安全。随着技术的发展,我们将继续完善这些管制措施,以防止我们的技术被用于威胁全球和平与安全。”
今天的规则加强了2022年10月7日的管制措施,限制中国购买和制造某些对军事优势至关重要的高端芯片的能力。这些更新对于维持这些管制措施的有效性、堵塞漏洞并确保它们持久性来说是必要的。
这些管制措施是为了解决包括中国获取半导体制造设备的努力在内的各种担忧而谨慎制定的,这些设备对于生产下一代先进武器系统所需的先进集成电路以及使人工智能等技术的开发和生产成为可能的高端先进计算芯片都是必不可少的。
由超级计算机支持、基于先进半导体建立的先进人工智能能力引发美国国家安全担忧,因为它们可以用来提高军事决策、计划和后勤的速度和准确性。它们还可以用于认知电子战、雷达、信号情报和干扰。当这些能力被用于支持侵犯人权的面部识别监控系统时,也会引发关注。
今天发布的三项规则简要总结如下。鼓励出口商仔细阅读规则全文,这些规则对现有的出口管理条例进行了修改。
先进计算芯片规则
该规则全文可在美国商务部工业与安全局网站上获取。本规则的生效日期为2023年11月16日,公众评论截止日期为规则公布之日起60天内。
先进计算芯片规则保留了2022年10月7日规则施加的严格中国范围内的许可要求,并进行了两类更新:
第一,调整确定先进计算芯片是否受限的参数;
第二,采取新的措施应对管制规避风险。
第一部分:参数变更
根据公众评论、最近的技术发展以及对先前规则国家安全影响的分析,先进计算芯片规则删除了“互连带宽”作为识别受限芯片的参数。该规则还:
• 限制如果超过以下两个参数之一的芯片出口:
(1) 10月7日规则中设定的预存在的性能阈值;或
(2) 一个新的“性能密度阈值”,旨在抢先未来的规避方法。
• 要求就性能略低于受限阈值的某些额外芯片的出口进行通知。根据新的“已通知先进计算许可例外”,在收到针对澳门和被确定为受美国武器禁运影响的目的地(包括中国)的出口和再出口的通知后,美国政府将在25天内决定该交易是否可以根据许可例外进行,还是需要许可证。
作为这些更新的一部分,我们还引入了一项免许可证例外,允许出口消费类应用的芯片。
第二部分:规避防范措施:
• 对任何总部位于受美国武器禁运制裁国家(包括中国)或澳门的公司,以及母公司总部位于这些国家的公司,设置了对受控制芯片的全球许可证要求,以防止一些国家的公司通过其境外子公司和分公司获取受控制芯片。
• 创设新的警示信号和尽职调查要求,以帮助晶圆厂识别来自问题国家的受限制芯片设计。这将使晶圆厂更容易评估外国方面是否试图通过非法制造受限制芯片来规避管制。
• 将许可证要求扩大到对所有22个受美国武器禁运影响的国家(包括中国)和澳门的先进芯片出口,并默认拒绝许可。
• 对同样的额外国家实施先进芯片出口的许可证要求,默认批准,此举响应有报道称问题国家利用第三国转移或取得受限制项目。这将为合规监测和执法提供更大的可见性。
• 对少量高端游戏芯片设置通知要求,以增加出货的可见性,防止其被误用破坏美国国家安全。
• 包括对多个主题的公众意见征询,包括与基础设施即服务提供商相关的风险,视为出口和视为再出口的管制应用,可向接收芯片设计的晶圆厂提供的额外合规指南,以及如何更精确地定义法规中的关键术语和参数。
扩大半导体制造项目出口管制临时最终规则
该规则全文可在美国商务部工业与安全局网站上获取。本规则的生效日期为在联邦公报网站上公开检验后30天(临时通用许可证除外),公众评论截止日期为规则公布之日起60天内。
与2022年10月7日的规则相比,关键变更包括:
• 对更多类型的半导体制造设备实施管制。
• 在编码先前现有的机构指南的同时,完善和更好地关注美国人士的限制,以确保美国公司不能支持中国的先进半导体制造,同时避免意外影响。
• 将半导体制造设备的许可证要求扩展到中国和澳门以外的其他21个美国维持武器禁运的国家。
新增实体清单
该规则全文可在联邦公报网站上获取。本规则的生效日期为2023年10月17日。
• 美国商务部工业与安全局将两个涉及先进计算芯片开发的中国实体及其子公司(共13个实体)添加到实体清单,这些实体被发现参与与美国国家安全和外交政策利益相悖的活动。这些实体还将受到使用美国技术制造的外国产品的限制。
• 为这些上市方生产芯片的晶圆厂在向这些实体或代表这些实体行事的各方发送此类芯片之前,需要获得美国商务部工业与安全局许可证,因为应用了“脚注4”实体清单外国直接产品规则指定。
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